Категория: Ценные бумаги.Выпуск ценных бумаг   

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг (письмо цб рф от 11. 02

Приложение Nо. 4 к письму ЦБ РФ от 11 февраля 1994 г. Nо. 75 (в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274) ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ А) Форма отчета. Титульный лист. ===================================================================== Зарегистрирован "__"___________ 19__ г. _______________________ (наименование реги- стрирующего органа) Подпись отв. лица Печать ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ценных бумаг ________________________________________________________ (полное наименование банка - эмитента) __________________________________, государственный регистрационный номер [______________] __________________________________, государственный регистрационный номер [______________], __________________________________, государственный регистрационный номер [______________], ... Утвержден ___________________________________________________________ (наименование органа банка - эмитента, утвердившего отчет от итогах выпуска ценных бумаг) "__"__________ 19__ г. Протокол Nо.______. Проспект эмиссии был зарегистрирован "___"___________ 19__ г. Подписи ответственных лиц банка Печать Дата ===================================================================== Б) Содержание отчета: 1. Дата начала и дата окончания процесса распространения ценных бумаг. 2. Фактическая единая для всех акционеров цена реализации акций (по типам акций в рамках данного выпуска). Если акции реализовывались за иностранную валюту, то необходимо указать единую валютную цену реализации акций. 3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги (по типам ценных бумаг в рамках данного выпуска). 4. Количество реализованных ценных бумаг по типам, в том числе для акций указать количество реализованных акций и по типам и по формам оплаты, например: а) за рубли реализовано: - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ______ рублей; - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _________ рублей; б) за иностранную валюту: - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму _____ долларов США, в том числе в рублевом исчислении на дату составления отчета; - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______ долларов США, в том числе в рублевом исчислении на дату составления отчета; в) за материальные ценности: - обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ______ рублей; - привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _________ рублей; г) исключен. - Письмо ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274; д) исключен. - Письмо ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274; е) за счет капитализации собственных средств с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются; ж) за счет конвертации ценных бумаг и т.д. 5. Общий объем поступлений за реализованные ценные бумаги, в т.ч.: а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных бумаг, номер накопительного счета; Банк - эмитент должен представить справку с накопительного счета, подтверждающую внесение рублевых средств в уплату за акции, подписанную председателем правления банка, главным бухгалтером, председателем ревизионной службы банка; б) оцененная в рублях иностранная валюта на дату составления отчета (в соответствии с правилами, устанавливаемыми Банком России), которая была внесена при покупке ценных бумаг, номера счетов и наименования банков, в которых хранятся данные валютные средства. Банк - эмитент должен представить справку о состоянии валютного счета (балансовый счет 072 "Счета у иностранных банков" или 080 "Счета у банков - резидентов Российской Федерации в иностранной валюте"), подтверждающую внесение валютных средств в уплату за акции, подписанную председателем правления банка, главным бухгалтером, председателем ревизионной службы банка; в) для акций: - стоимостная оценка материальных ценностей, внесенных в качестве платы за акции. Стоимостная оценка материальных ценностей, вносимых в оплату акций при учреждении кредитной организации, производится по соглашению между учредителями. В остальных случаях стоимостная оценка материальных ценностей, вносимых в оплату акций и иных ценных бумаг, производится советом директоров кредитной организации в порядке, предусмотренном действующим законодательством. Если номинальная стоимость приобретаемых таким способом акций и иных ценных бумаг кредитной организации составляет более двухсот установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, то необходима денежная оценка независимым оценщиком (аудитором) имущества, вносимого в оплату акций и иных ценных бумаг кредитной организации. К отчету необходимо приложить выписку из протокола решения совета директоров кредитной организации (или учредителей) или из акта независимого оценщика (аудитора), произведшего оценку имущества, вносимого в оплату акций и иных ценных бумаг кредитной организации. (пп. "в" в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274) 6. Расчет реально оплаченной доли прироста уставного фонда - в соответствии с Приложением 6 к настоящей Инструкции. 7. Общий объем комиссий и других вознаграждений, выплаченных посредникам по распространению ценных бумаг с указанием наименований тех из них, доля которых в общей сумме этих выплат составляет не менее 10 процентов. 8. Наименование юридических лиц, уполномоченных вести централизованную регистрацию владельцев именных ценных бумаг, депозитариев, принявших на хранение и учет сертификаты выпущенных ценных бумаг (если таковые имеются). 9. Расчет экономических нормативов, установленных для банков на дату завершения распространения ценных бумаг исходя из фактических его итогов, и предположения, что средства, полученные при реализации ценных бумаг, будут разблокированы и оприходованы банком - эмитентом в соответствии с целями выпуска. 10. Для выпуска акций - список всех акционеров банка, доля которых в уставном фонде банка составляет не менее 5 процентов. 11. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5%-ой долей участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной организации, то по таким акционерам (участникам) кредитной организации необходимо привести информацию об их акционерах (участниках), владеющих не менее чем 20%-ой долей участия или голосующих акций в уставном капитале акционера (участника) кредитной организации. (п. 11 в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274) 12. Для акций на момент окончания их реализации отдельным списком привести информацию о: а) для вновь организуемого банка: - иностранных учредителях (учредителях - нерезидентах); - учредителях из стран СНГ; б) для ранее созданного банка: - иностранных участниках (участниках - нерезидентах); - участниках из стран СНГ. Списки по пунктам NNо. 10, 11 и 12 должны содержать полное наименование, юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанного в нем учредителей (акционеров), а также информацию об их долях в уставном фонде. 13. Для выпуска акций - список всех членов совета директоров банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества, должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций, как в самом банке, так и вне его, а также всех принадлежащих члену совета банка - эмитента долей участия или голосующих акций в уставном фонде (как в самом банке так и вне его). 14. Для выпуска акций - список всех членов правления банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества, должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций, как в самом банке, так и вне его, а также всех принадлежащих члену совета банка - эмитента долей участия или голосующих акций в уставном фонде (как в самом банке так и вне его). В) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска. 1. Титульный лист заполняется банком - эмитентом - за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации итогов выпуска. Государственные регистрационные номера вносятся банком - эмитентом на основании зарегистрированного ранее выпуска ценных бумаг. 2. Титульный лист отчета подписывается председателем правления банка и главным бухгалтером банка, скрепляется печатью банка. 3. Отчет сшивается, страницы прошнуровываются, пронумеровываются и скрепляются печатью банка.